關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知
財資〔2019〕57號
黨中央有關(guān)部門
，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu) ，全國人大常委會辦公廳，全國政協(xié)辦公廳
，最高人民法院
，最高人民檢察院，各民主黨派中央
，有關(guān)人民團(tuán)體
，有關(guān)中央管理企業(yè)，各省
、自治區(qū)
、直轄市、計劃單列市財政廳（局）
，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財政局：
為貫徹“放管服”改革要求
，進(jìn)一步加大國家設(shè)立的中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院?div id="m50uktp" class="box-center"> ？萍汲晒D(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理授權(quán)力度
，落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化
，支持科技創(chuàng)新
，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、加大授權(quán)力度，簡化管理程序
（一）中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓
、許可或者作價投資
，除涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外
，不需報主管部門和財政部審批或者備案
。涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)讓
、許可或者作價投資
，授權(quán)中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門按照國家有關(guān)保密制度的規(guī)定進(jìn)行審批
，并于批復(fù)之日起15個工作日內(nèi)將批復(fù)文件報財政部備案
。
（二）授權(quán)中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門辦理科技成果作價投資形成國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對外投資等管理事項
，不需報財政部審批或者備案
。納入國有資本投資運營公司集中統(tǒng)一監(jiān)管的，公司要按照科技成果轉(zhuǎn)化授權(quán)要求
，簡化科技成果作價投資形成的國有股權(quán)管理決策程序
，積極支持科技成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新。
（三）授權(quán)中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門辦理科技成果作價投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記事項，不需報財政部辦理登記。
二、優(yōu)化評估管理，明確收益歸屬
（四）中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校將科技成果轉(zhuǎn)讓 、許可或者作價投資
，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估
；
通過協(xié)議定價的 ，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。
（五）中央級研究開發(fā)機構(gòu) 、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的
收入全部留歸本單位 ，納入單位預(yù)算，不上繳國庫
，主要用于對完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)人員的獎勵和報酬
、科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。
三、落實主體責(zé)任，加強監(jiān)督管理
（六）中央級研究開發(fā)機構(gòu) 、高等院校要遵循科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)律，完善科技成果轉(zhuǎn)化機制
，加強科技成果管理，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化程序
，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度
，提高科技成果轉(zhuǎn)化成效。
對在科技成果轉(zhuǎn)化工作過程中 ，通過串通作弊
、暗箱操作等低價處置國有資產(chǎn)的，要依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理
。
（七）中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門要承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的主體責(zé)任，加強對科技成果作價投資形成國有股權(quán)的管理，健全完善管理制度，建立內(nèi)控和風(fēng)險防控機制，加強監(jiān)管約束。同時，要加強對中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校自主轉(zhuǎn)化科技成果的監(jiān)督，落實監(jiān)管職責(zé)。
（八）財政部門加強對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，督促改進(jìn)發(fā)現(xiàn)的問題，做到放管結(jié)合，實現(xiàn)有效監(jiān)管。
四、鼓勵地方探索，支持改革創(chuàng)新
（九）地方財政部門要將支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化
、推動科技創(chuàng)新作為重要職責(zé)，根據(jù)本通知精神
，結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展
、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新等實際需要
，制定具體規(guī)定
，進(jìn)一步完善科技成果國有資產(chǎn)管理制度。
（十）鼓勵地方開拓創(chuàng)新
，探索符合科技成果國有資產(chǎn)特點的管理模式
，充分發(fā)揮國有資產(chǎn)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的支撐作用，支持地方促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化
。
本通知自印發(fā)之日起施行
。
財政部
2019年9月23日
近日，財政部印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》（財資〔2019〕57號
，以下簡稱《通知》）
，已于9月23日起正式施行。就此
，財政部有關(guān)負(fù)責(zé)人回答了記者提問
。
一、問：請介紹一下《通知》出臺的背景？
答：為落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略
，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，財政部根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》
，出臺了相應(yīng)管理制度
，充分賦予國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院?div id="d48novz" class="flower left">
？萍汲晒灾鞴芾頇?quán)限
，提高了科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性
，但部分科研單位和科研人員反映，科技成果轉(zhuǎn)化形成的國有股權(quán)管理方面還存在一些問題
，突出體現(xiàn)在：
一是科技成果轉(zhuǎn)化形成的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓
、對外投資等事項，需要按權(quán)限逐級報財政部審批或者備案
，產(chǎn)權(quán)登記事項需報財政部辦理
，鏈條較長；
二是與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的國有資產(chǎn)管理制度比較分散
，不利于全面掌握和理解執(zhí)行
，影響了科技成果轉(zhuǎn)化效率。
針對上述問題
，財政部在廣泛調(diào)研和座談的基礎(chǔ)上
，結(jié)合中央級行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理實際，堅持問題導(dǎo)向
，研究出臺了《通知》
。
二、問：《通知》主要內(nèi)容是什么？
答：《通知》在原已下放科技成果使用權(quán)
、處置權(quán)、收益權(quán)的基礎(chǔ)上
，進(jìn)一步加大科技成果轉(zhuǎn)化形成的國有股權(quán)管理授權(quán)力度，暢通科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)全鏈條管理
，支持和服務(wù)科技創(chuàng)新
。
一是加大授權(quán)力度。按原規(guī)定
，中央級研究開發(fā)機構(gòu)
、高等院校科技成果作價投資形成國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓
、無償劃轉(zhuǎn)或者對外投資等事項
，需要按權(quán)限逐級報主管部門和財政部審批或者備案；科技成果作價投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記事項
，需要逐級報財政部辦理
。為縮短管理鏈條，提高科技成果轉(zhuǎn)化工作效率
，《通知》將原由財政部管理的上述事項
，授權(quán)中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門辦理
。
二是整合現(xiàn)行規(guī)定。現(xiàn)行中央行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理制度
，涉及資產(chǎn)配置、使用
、處置
、評估、收益等環(huán)節(jié)管理規(guī)定
。
為了使科研人員通過一個文件全面掌握科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的國有資產(chǎn)管理要求
，《通知》整合了科技成果轉(zhuǎn)化涉及的國有資產(chǎn)使用、處置
、評估
、收益等管理規(guī)定。
在資產(chǎn)使用和處置方面，中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校自主決定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，不需報主管部門和財政部審批或備案；在資產(chǎn)評估方面，科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估；在收益管理方面，科技成果轉(zhuǎn)化獲得的收入全部留歸單位，納入單位預(yù)算，不上繳國庫。
三、問：
《通知》對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理授權(quán)后，如何做到有效監(jiān)管？
答：為加強授權(quán)后對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督
，做到放管結(jié)合，《通知》分別明確了財政部
、主管部門
、中央級研究開發(fā)機構(gòu)和高等院校的監(jiān)管職責(zé)。
一是財政部將加強對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督
，督促改進(jìn)發(fā)現(xiàn)的問題
，實現(xiàn)有效監(jiān)管。
二是明確中央級研究開發(fā)機構(gòu)
、高等院校主管部門的主體責(zé)任
，要求加強對科技成果作價投資形成國有股權(quán)的管理，健全完善管理制度，建立內(nèi)控和風(fēng)險防控機制
，加強監(jiān)管約束
。
三是要求中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校建立健全重大事項集體決策制度
，按規(guī)定進(jìn)行公示
，
接受監(jiān)督，并對串通作弊、暗箱操作等低價處置國有資產(chǎn)的
，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
四、問：
地方應(yīng)如何貫徹落實《通知》？
答：根據(jù)現(xiàn)行行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理體制，《通知》明確了中央級研究開發(fā)機構(gòu)
、高等院?div id="jfovm50" class="index-wrap">？萍汲晒D(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的授權(quán)規(guī)定。為促進(jìn)地方科技成果轉(zhuǎn)化
，《通知》要求地方財政部門將支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化
、推動科技創(chuàng)新作為重要職責(zé)，落實授權(quán)精神
，結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展
、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新等實際需要
，制定具體規(guī)定
，進(jìn)一步完善科技成果國有資產(chǎn)管理制度。同時
，鼓勵地方開拓創(chuàng)新
，探索符合科技成果國有資產(chǎn)特點的管理模式。
來源：財政部
