關(guān)于就《專利審查指南第二部分第九章修改草案（征求意見稿）》公開征求意見的通知
為全面貫徹黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一系列指示精神，回應(yīng)創(chuàng)新主體對(duì)進(jìn)一步明確涉及人工智能 1. 電子郵件：tiaofasi@cnipa.gov.cn 2. 傳真：010-62083681 3. 信函：北京市海淀區(qū)西土城路6號(hào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司審查政策處 郵編100088（請(qǐng)于信封左下角注明“審查指南”） 附件：1.《專利審查指南第二部分第九章修改草案（征求意見稿）》 2.《關(guān)于的說明》 附件1： 專利審查指南第二部分第九章修改草案 （征求意見稿） 6. 包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請(qǐng)審查相關(guān)規(guī)定 涉及人工智能 6.1 審查基準(zhǔn) 審查應(yīng)當(dāng)針對(duì)要求保護(hù)的解決方案 6.1.1根據(jù)專利法第二十五條第一款第（二）項(xiàng)的審查 如果權(quán)利要求涉及抽象的算法或者單純的商業(yè)規(guī)則和方法 如果權(quán)利要求中除了算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征 6.1.2根據(jù)專利法第二條第二款的審查 如果要求保護(hù)的權(quán)利要求作為一個(gè)整體不屬于專利法第二十五條第一款第（二）項(xiàng)排除獲得專利權(quán)的情形，則需要就其是否屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案進(jìn)行審查。 對(duì)一項(xiàng)包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的權(quán)利要求是否屬于技術(shù)方案進(jìn)行審查時(shí)，需要整體考慮權(quán)利要求中記載的全部特征。如果該項(xiàng)權(quán)利要求記載了對(duì)要解決的技術(shù)問題采用了利用自然規(guī)律的技術(shù)手段，并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，則該權(quán)利要求的解決方案屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案。例如，如果權(quán)利要求中涉及算法的各個(gè)步驟體現(xiàn)出與所要解決的技術(shù)問題密切相關(guān)，如算法處理的數(shù)據(jù)是技術(shù)領(lǐng)域中具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)，算法的執(zhí)行能直接體現(xiàn)出利用自然規(guī)律解決某一技術(shù)問題的過程 6.1.3新穎性和創(chuàng)造性的審查 對(duì)包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行新穎性審查時(shí) 對(duì)既包含技術(shù)特征又包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行創(chuàng)造性審查時(shí)，應(yīng)將與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征與所述技術(shù)特征作為一個(gè)整體考慮。“功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系”是指算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征與技術(shù)特征緊密結(jié)合、共同構(gòu)成了解決某一技術(shù)問題的技術(shù)手段,并且能夠獲得相應(yīng)的技術(shù)效果。 例如，如果權(quán)利要求中的算法應(yīng)用于具體的技術(shù)領(lǐng)域，可以解決具體技術(shù)問題，那么可以認(rèn)為該算法特征與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系，該算法特征成為所采取的技術(shù)手段的組成部分，在進(jìn)行創(chuàng)造性審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮所述的算法特征對(duì)方案作出的貢獻(xiàn) 再如，如果權(quán)利要求中的商業(yè)規(guī)則和方法特征的實(shí)施需要技術(shù)手段的調(diào)整或改進(jìn) 6.2 審查示例 以下，根據(jù)上述審查基準(zhǔn)，給出包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請(qǐng)的審查示例。 （1）屬于專利法第二十五條第一款第（二）項(xiàng)范圍之內(nèi)的包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請(qǐng)，不屬于專利保護(hù)的客體。 【例1】 一種建立數(shù)學(xué)模型的方法 申請(qǐng)內(nèi)容概述 發(fā)明專利申請(qǐng)的解決方案是一種建立數(shù)學(xué)模型的方法，通過增加訓(xùn)練樣本數(shù)量，提高建模的準(zhǔn)確性。該建模方法將與第一分類任務(wù)相關(guān)的其它分類任務(wù)的訓(xùn)練樣本也作為第一分類任務(wù)數(shù)學(xué)模型的訓(xùn)練樣本，從而增加訓(xùn)練樣本數(shù)量 申請(qǐng)的權(quán)利要求 一種建立數(shù)學(xué)模型的方法，其特征在于 根據(jù)第一分類任務(wù)的訓(xùn)練樣本中的特征值和至少一個(gè)第二分類任務(wù)的訓(xùn)練樣本中的特征值 根據(jù)所述目標(biāo)特征提取模型，分別對(duì)所述第一分類任務(wù)的每個(gè)訓(xùn)練樣本中的特征值進(jìn)行處理 將所述每個(gè)訓(xùn)練樣本對(duì)應(yīng)的提取特征值和標(biāo)簽值組成提取訓(xùn)練樣本，對(duì)初始分類模型進(jìn)行訓(xùn)練，得到目標(biāo)分類模型 將所述目標(biāo)分類模型和所述目標(biāo)特征提取模型組成所述第一分類任務(wù)的數(shù)學(xué)模型 分析及結(jié)論 該解決方案不涉及任何具體的應(yīng)用領(lǐng)域 （2）為了解決技術(shù)問題而利用技術(shù)手段 【例2】 一種卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的訓(xùn)練方法 申請(qǐng)內(nèi)容概述 發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诟骷?jí)卷積層上對(duì)訓(xùn)練圖像進(jìn)行卷積操作和最大池化操作后 申請(qǐng)的權(quán)利要求 一種卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)CNN 模型的訓(xùn)練方法 獲取待訓(xùn)練CNN 模型的初始模型參數(shù) 獲取多個(gè)訓(xùn)練圖像 在所述各級(jí)卷積層上 對(duì)每個(gè)訓(xùn)練圖像在至少一級(jí)卷積層上的第一特征圖像進(jìn)行水平池化操作，得到每個(gè)訓(xùn)練圖像在各級(jí)卷積層上的第二特征圖像； 根據(jù)每個(gè)訓(xùn)練圖像在各級(jí)卷積層上的第二特征圖像確定每個(gè)訓(xùn)練圖像的特征向量； 根據(jù)所述初始權(quán)重矩陣和初始偏置向量對(duì)每個(gè)特征向量進(jìn)行處理 根據(jù)所述每個(gè)訓(xùn)練圖像的類別概率向量及每個(gè)訓(xùn)練圖像的初始類別，計(jì)算類別誤差 基于所述類別誤差 基于調(diào)整后的模型參數(shù)和所述多個(gè)訓(xùn)練圖像 將迭代次數(shù)達(dá)到預(yù)設(shè)次數(shù)時(shí)所得到的模型參數(shù)作為訓(xùn)練好的CNN 模型的模型參數(shù) 分析及結(jié)論 該解決方案是一種卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)CNN 模型的訓(xùn)練方法 【例3】 一種共享單車的使用方法 申請(qǐng)內(nèi)容概述 發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)岢鲆环N共享單車的使用方法，通過獲取用戶終端設(shè)備的位置信息和對(duì)應(yīng)一定距離范圍內(nèi)的共享單車的狀態(tài)信息，使用戶可以根據(jù)共享單車的狀態(tài)信息準(zhǔn)確地找到可以騎行的共享單車，進(jìn)行騎行并通過提示引導(dǎo)用戶進(jìn)行停車，該方法方便了租賃單車的使用和管理，節(jié)約了用戶的時(shí)間，提升了用戶體驗(yàn)。 申請(qǐng)的權(quán)利要求 一種共享單車的使用方法，其特征在于 步驟一 步驟二，服務(wù)器獲取用戶的第一位置信息，查找與所述第一位置信息對(duì)應(yīng)一定距離范圍內(nèi)的共享單車的第二位置信息，以及這些共享單車的狀態(tài)信息，將所述共享單車的第二位置信息和狀態(tài)信息發(fā)送到終端設(shè)備，其中第一位置信息和第二位置信息是通過GPS信號(hào)獲取的； 步驟三，用戶根據(jù)終端設(shè)備上顯示的共享單車的位置信息，找到可以騎行的目標(biāo)共享單車； 步驟四，用戶通過終端設(shè)備掃描目標(biāo)共享單車車身上的二維碼，通過服務(wù)器認(rèn)證后，獲得目標(biāo)共享單車的使用權(quán)限； 步驟五：服務(wù)器根據(jù)騎行情況，向用戶推送停車提示，若用戶將車停放在指定區(qū)域，則采用優(yōu)惠資費(fèi)進(jìn)行計(jì)費(fèi)，否則采用標(biāo)準(zhǔn)資費(fèi)進(jìn)行計(jì)費(fèi)； 步驟六，用戶根據(jù)所述提示進(jìn)行選擇 分析及結(jié)論 該解決方案涉及一種共享單車的使用方法 【例4】 一種區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)間通信方法及裝置 申請(qǐng)內(nèi)容概述 發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)岢鲆环N區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)通信方法和裝置，區(qū)塊鏈中的業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)在建立通信連接之前，可以根據(jù)通信請(qǐng)求中攜帶的CA證書以及預(yù)先配置的CA信任列表，確定是否建立通信連接 申請(qǐng)的權(quán)利要求 1.一種區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)通信方法 第一區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)接收第二區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)發(fā)送的通信請(qǐng)求 確定所述第二證書對(duì)應(yīng)的CA標(biāo)識(shí) 判斷確定出的所述第二證書對(duì)應(yīng)的CA標(biāo)識(shí)，是否存在于所述CA信任列表中 若是 若否 分析及結(jié)論 本申請(qǐng)要解決的問題是聯(lián)盟鏈網(wǎng)絡(luò)中如何防止區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)泄露用戶隱私數(shù)據(jù)的問題 （3）未解決技術(shù)問題，或者未利用技術(shù)手段 【例5】 一種消費(fèi)返利的方法 申請(qǐng)內(nèi)容概述 發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)岢鲆环N消費(fèi)返利的方法 申請(qǐng)的權(quán)利要求 一種消費(fèi)返利的方法，其特征在于 用戶在商家進(jìn)行消費(fèi)時(shí) 商家采用計(jì)算機(jī)對(duì)用戶的消費(fèi)金額進(jìn)行計(jì)算 根據(jù)計(jì)算機(jī)的計(jì)算值，判斷當(dāng)用戶本次消費(fèi)金額位于區(qū)間1時(shí) 分析及結(jié)論 該解決方案涉及一種計(jì)算機(jī)執(zhí)行的消費(fèi)返利的方法，其處理對(duì)象是用戶的消費(fèi)數(shù)據(jù)，所要解決的是如何促進(jìn)用戶消費(fèi)的問題，不構(gòu)成技術(shù)問題，所采用的手段是通過計(jì)算機(jī)執(zhí)行人為設(shè)定的返利規(guī)則，但對(duì)計(jì)算機(jī)的限定只是按照指定的規(guī)則根據(jù)用戶消費(fèi)金額確定返利額度，不受自然規(guī)律的約束，因而未利用技術(shù)手段，該方案獲得的效果僅僅是促進(jìn)用戶消費(fèi)，不是符合自然規(guī)律的技術(shù)效果。因此，該發(fā)明專利申請(qǐng)不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案 【例6】 一種基于用電特征的經(jīng)濟(jì)景氣指數(shù)分析方法 申請(qǐng)內(nèi)容概述 發(fā)明專利申請(qǐng)通過統(tǒng)計(jì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和用電指標(biāo) 申請(qǐng)的權(quán)利要求 一種基于地區(qū)用電特征的經(jīng)濟(jì)景氣指數(shù)分析方法 根據(jù)待檢測(cè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和用電數(shù)據(jù)，選定待檢測(cè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)景氣指數(shù)的初步指標(biāo) 通過聚類分析方法和時(shí)差相關(guān)分析法，確定所述待檢測(cè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)景氣指標(biāo)體系，包括先行指標(biāo)、一致指標(biāo)和滯后指標(biāo)； 根據(jù)所述待檢測(cè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)景氣指標(biāo)體系，采用合成指數(shù)計(jì)算方法，獲取所述待檢測(cè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)景氣指數(shù)。 分析及結(jié)論 該解決方案是一種經(jīng)濟(jì)景氣指數(shù)的分析和計(jì)算方法，其處理對(duì)象是各種經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、用電指標(biāo)，解決的問題是對(duì)經(jīng)濟(jì)走勢(shì)進(jìn)行判斷，不構(gòu)成技術(shù)問題，所采用的手段是根據(jù)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和用電數(shù)據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)情況進(jìn)行分析，僅是依照經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律采用經(jīng)濟(jì)管理手段，不受自然規(guī)律的約束，因而未利用技術(shù)手段，該方案最終可以獲得用于評(píng)估經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)景氣指數(shù) （4）在進(jìn)行創(chuàng)造性審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮與技術(shù)特征在功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征對(duì)方案作出的貢獻(xiàn)。 【例7】 一種基于多傳感器信息仿人機(jī)器人跌倒?fàn)顟B(tài)檢測(cè)方法 申請(qǐng)內(nèi)容概述 現(xiàn)有對(duì)仿人機(jī)器人步行時(shí)跌倒?fàn)顟B(tài)的判定主要利用姿態(tài)信息或ZMP點(diǎn)位置信息，但這樣判斷是不全面的。發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)岢隽嘶诙鄠鞲衅鳈z測(cè)仿人機(jī)器人跌倒?fàn)顟B(tài)的方法，通過實(shí)時(shí)融合機(jī)器人步態(tài)階段信息、姿態(tài)信息和ZMP點(diǎn)位置信息，并利用模糊決策系統(tǒng)，判定機(jī)器人當(dāng)前的穩(wěn)定性和可控性，為機(jī)器人下一步動(dòng)作提供參考。 申請(qǐng)的權(quán)利要求 一種基于多傳感器信息仿人機(jī)器人跌倒?fàn)顟B(tài)檢測(cè)方法，其特征在于包含如下步驟： (1)通過對(duì)姿態(tài)傳感器信息、零力矩點(diǎn)ZMP傳感器信息和機(jī)器人步行階段信息進(jìn)行融合，建立分層結(jié)構(gòu)的傳感器信息融合模型，從而實(shí)現(xiàn)仿人機(jī)器人穩(wěn)定性判定； (2)分別利用前后模糊決策系統(tǒng)和左右模糊決策系統(tǒng)來判定機(jī)器人在前后方向和左右方向的穩(wěn)定性 ①根據(jù)機(jī)器人支撐腳和地面之間的接觸情況與離線步態(tài)規(guī)劃確定機(jī)器人步行階段 ②利用模糊推理算法對(duì)ZMP點(diǎn)位置信息進(jìn)行模糊化； ③利用模糊推理算法對(duì)機(jī)器人的俯仰角或滾動(dòng)角進(jìn)行模糊化 ④確定輸出隸屬函數(shù)