。
第十二條 發(fā)行人擬披露的與科創(chuàng)板定位相關(guān)的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密
，披露后可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)或者嚴(yán)重?fù)p害公司利益的
，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以向本所申請豁免披露。
第十三條 發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可在申報(bào)前
，就本規(guī)定相關(guān)條款的理解和適用，向本所進(jìn)行咨詢
。
第十四條 本所對保薦機(jī)構(gòu)推薦企業(yè)到科創(chuàng)板上市的行為實(shí)施自律監(jiān)管
，對違反本規(guī)定的保薦機(jī)構(gòu)可以按規(guī)定采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第十五條 本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋
。
第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施
。原《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》（上證發(fā)〔2020〕21號）同時(shí)廢止
。本所其他相關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)
。
附件：1.關(guān)于發(fā)行人科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位要求的專項(xiàng)說明（參考示范格式）2.關(guān)于發(fā)行人科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位要求的專項(xiàng)意見（參考示范格式）
附件1 關(guān)于發(fā)行人科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位要求的專項(xiàng)說明（參考示范格式）
上海證券交易所：
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我公司對是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行了充分的自我評估
，出具本專項(xiàng)說明
，并保證本專項(xiàng)說明真實(shí)、準(zhǔn)確和完整
。
一、公司簡介與主營業(yè)務(wù)概述二
、公司科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位的說明
（一）公司符合行業(yè)領(lǐng)域要求
（二）公司符合科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)要求
備注：采用《審核規(guī)則》第二十二條第二款第（五）項(xiàng)上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市的企業(yè)可不適用上述第（四）項(xiàng)指標(biāo)的要求；軟件企業(yè)不適用上述第（三）項(xiàng)指標(biāo)的要求，最近三年累計(jì)研發(fā)投入占最近三年累計(jì)營業(yè)收入比例應(yīng)在10%以上。
（公司可選擇科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)一或者科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)二進(jìn)行說明。選擇科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)二的，可選擇其中任意一項(xiàng)情形進(jìn)行說明。）
（三）公司關(guān)于符合科創(chuàng)板定位的具體說明
公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身和行業(yè)科技創(chuàng)新實(shí)際情況
，客觀準(zhǔn)確地對自身符合科創(chuàng)板定位的情況進(jìn)行說明
，具體包括但不限于以下內(nèi)容：
1.公司的技術(shù)先進(jìn)性及其表征
。公司根據(jù)研發(fā)的技術(shù)及其功能性能、取得的研發(fā)進(jìn)展及其成果
、獲得的專業(yè)資質(zhì)和重要獎(jiǎng)項(xiàng)等
，詳細(xì)說明擁有和應(yīng)用的技術(shù)及其先進(jìn)性。
2.公司符合科創(chuàng)板支持方向及其依據(jù)
。公司結(jié)合國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略相關(guān)要求，先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用形成的產(chǎn)品（服務(wù)）以及產(chǎn)業(yè)化情況
，核心技術(shù)人員的科研能力和研發(fā)投入情況
，在境內(nèi)與境外發(fā)展水平中所處的位置和在所屬細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域的排名情況，保持技術(shù)不斷創(chuàng)新的機(jī)制
、安排和技術(shù)儲備等情況
，說明符合科創(chuàng)板支持方向及其相關(guān)依據(jù)。
3.公司符合科創(chuàng)板行業(yè)領(lǐng)域及其依據(jù)
。公司根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的行業(yè)領(lǐng)域劃分，公司擁有和應(yīng)用的核心技術(shù)
、提供的相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)
、技術(shù)應(yīng)用的具體領(lǐng)域等，說明屬于的科創(chuàng)行業(yè)領(lǐng)域及其認(rèn)定依據(jù)
。公司屬于科創(chuàng)行業(yè)領(lǐng)域中其他領(lǐng)域的
，應(yīng)詳細(xì)說明理由和依據(jù)。
4.公司符合科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)及其依據(jù)
。公司根據(jù)所選擇的科創(chuàng)屬性相關(guān)具體指標(biāo)，說明符合該項(xiàng)指標(biāo)的具體情況
、計(jì)算基礎(chǔ)和計(jì)算方法
。
（四）公司認(rèn)為需要說明的其他情況（如有）
三、結(jié)論性意見
經(jīng)充分評估
，發(fā)行人認(rèn)為自身符合科創(chuàng)板支持方向
、科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域和相關(guān)指標(biāo)等科創(chuàng)屬性要求
。
××股份有限公司年 月 日
附件2 關(guān)于發(fā)行人科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位要求的專項(xiàng)意見（參考示范格式）
上海證券交易所：
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定
，××保薦機(jī)構(gòu)及指定的保薦代表人已經(jīng)勤勉盡責(zé)
，誠實(shí)守信，嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則
，對××發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行了充分的核查論證工作
，出具本專項(xiàng)意見
，并保證所出具意見真實(shí)、準(zhǔn)確和完整
。
一
、發(fā)行人簡介與主營業(yè)務(wù)概述
二、保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位的核查情況
（一）發(fā)行人技術(shù)先進(jìn)性的核查情況
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對發(fā)行人研發(fā)的技術(shù)及其功能性能
、取得的研發(fā)進(jìn)展及其成果、獲得的專業(yè)資質(zhì)和主要獎(jiǎng)項(xiàng)等進(jìn)行核查
，并就發(fā)行人擁有和應(yīng)用的技術(shù)及其先進(jìn)性發(fā)表核查意見
。
（二）發(fā)行人符合科創(chuàng)板支持方向的核查情況
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對發(fā)行人符合國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略相關(guān)要求，先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用形成的產(chǎn)品（服務(wù)）以及產(chǎn)業(yè)化情況
，核心技術(shù)人員的科研能力和研發(fā)投入情況
，在境內(nèi)與境外發(fā)展水平中所處的位置和在細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域的排名情況，保持技術(shù)不斷創(chuàng)新的機(jī)制安排和技術(shù)儲備
、市場認(rèn)可程度等情況進(jìn)行核查
，并就發(fā)行人是否符合本規(guī)定第三條規(guī)定的符合科創(chuàng)板支持方向發(fā)表核查意見
。
（三）發(fā)行人符合科創(chuàng)行業(yè)領(lǐng)域的核查情況
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)權(quán)威產(chǎn)業(yè)分類目錄
、規(guī)劃或指南的規(guī)定，核查發(fā)行人所屬行業(yè)領(lǐng)域是否屬于本規(guī)定第四條規(guī)定的行業(yè)領(lǐng)域
，說明理由和依據(jù)
，并就發(fā)行人主營業(yè)務(wù)與所屬行業(yè)領(lǐng)域歸類是否匹配
，與可比公司行業(yè)領(lǐng)域歸類是否存在顯著差異發(fā)表核查意見
。若發(fā)行人認(rèn)定屬于符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)說明理由和依據(jù)
。
（四）發(fā)行人符合科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)的核查情況
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人的研發(fā)投入歸集、營業(yè)收入確認(rèn)
，研發(fā)人員認(rèn)定
，發(fā)明專利權(quán)利歸屬
、有效期限、有無權(quán)利受限或訴訟糾紛以及在主要產(chǎn)品（服務(wù)）中的應(yīng)用
，營業(yè)收入增長等情況
，或者本規(guī)定第六條規(guī)定的情形進(jìn)行核查，并就發(fā)行人是否符合本規(guī)定第五條
、第六條規(guī)定的科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)發(fā)表核查意見
。
（五）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要說明的其他情況（如有）
三
、關(guān)于發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位的結(jié)論性意見
經(jīng)充分核查和綜合判斷
，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為發(fā)行人出具的專項(xiàng)說明和披露的科創(chuàng)屬性信息真實(shí)、準(zhǔn)確
、完整
，發(fā)行人符合科創(chuàng)板支持方向、科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域和相關(guān)指標(biāo)等科創(chuàng)屬性要求
。
××保薦機(jī)構(gòu)年 月 日
來源：上海證券交易所
