各業(yè)務處室：
為改革科技計劃項目立項機制，規(guī)范“揭榜掛帥”項目工作流程
，探索“賽馬制”等新型科技計劃項目管理機制，經(jīng)局長辦公會研究同意，現(xiàn)將《廈門市市級科技計劃項目“揭榜掛帥”工作指引》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
來源：廈門市科學技術局
2023年8月1日
（此件主動公開）
廈門市市級科技計劃項目
揭榜掛帥工作指引
為探索“揭榜掛帥”新型科技計劃項目組織形式，調(diào)動全社會力量攻克或解決我市產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展急需解決的技術難題或共性需求
，提升重點行業(yè)技術水平，結合我市實際，根據(jù)《廈門市級科技計劃項目管理辦法》（廈科規(guī)〔2022〕1號），制訂本指引。 一
、功能定位 （一）定義
。市級“揭榜掛帥”科技計劃項目聚焦行業(yè)共性技術、關鍵核心技術、重大應急技術、重大成果應用示范或科技創(chuàng)新服務載體平臺建設等需求，形成任務榜單并公開發(fā)布，引導社會力量揭榜
，以市級重大科技計劃項目形式給予資助。
?div id="jfovm50" class="index-wrap">。ǘ┓诸悺８鶕?jù)榜單來源不同
，分為公共需求類和企業(yè)需求類。
1.公共需求類項目
。是指市科技局根據(jù)產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展的公共利益需要
，對適合采用揭榜方式的各類重大科技項目
，主動開展調(diào)研凝練生成榜單
，向社會發(fā)布，并對揭榜成功的項目給予立項資助
。
2.企業(yè)需求類項目
。是指來源于企業(yè)（含新型研發(fā)機構
，下同）但對相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義的關鍵
、共性技術難題或科研需求
，經(jīng)市科技局篩選后生成榜單，向國內(nèi)外發(fā)布
，揭榜方與需求方聯(lián)合實施攻關及產(chǎn)業(yè)化，資金投入以企業(yè)投入為主
，市科技局擇優(yōu)給予資助。
二
、組織管理
“揭榜掛帥”科技計劃項目列入市級重大科技計劃項目，按照《廈門市市級科技計劃項目管理辦法》（廈科規(guī)〔2022〕1號）組織管理
。
公共需求類項目可探索實行“賽馬制”
。具體做法是：針對同一個公共需求類“揭榜掛帥”任務
，存在多家優(yōu)勢單位
、多種技術路線可能的，啟動“賽馬”競爭
，對兩個及以上的項目同時立項，啟動時給予平行資助
；實施過程中實施階段性考核，按考核情況擇最優(yōu)者推進
，并給予后續(xù)資助；被淘汰的“賽馬”項目收回未使用的資助資金
。
除“賽馬制”項目以外，其他項目可根據(jù)實際需要
，探索實行“里程碑制”管理
。具體做法是：對“里程碑制”項目設置“里程碑”階段性考核目標和考核節(jié)點，立項時給予啟動資金
，實施過程中進行“里程碑”考核，考核通過后給予后續(xù)資助
。
三
、處室職責分工
資配處負責制定“揭榜掛帥”相關制度和項目專家評審。其他業(yè)務處室負責征集需求
、凝練榜單
、發(fā)榜
、推動雙方對接
、項目報批
、下達立項文件
、簽訂項目合同、過程管理
、組織驗收等工作。
四
、工作流程
（一）公共需求類項目
公共需求類項目按照公開競爭方式
，由相關業(yè)務處凝練發(fā)布榜單并組織管理。
1.調(diào)研凝練榜單
。業(yè)務處調(diào)研我市公共利益需求，凝練科研項目的研發(fā)方向
、研發(fā)內(nèi)容、技術指標
、經(jīng)濟指標
、對揭榜方的要求
、實施期限
、資助方式和資助強度等榜單內(nèi)容
，組織專家對榜單內(nèi)容進行論證，形成榜單
。
2.發(fā)布榜單
。業(yè)務處將榜單提交局長辦公會研究通過后
，向社會公開張榜發(fā)布
。
3.項目申報
、評審及立項
。項目申報受理、專家評審和立項按按照廈科規(guī)〔2022〕1號有關規(guī)定執(zhí)行
。
4.過程管理
?div id="m50uktp" class="box-center"> ！百愸R制”和“里程碑制”項目實施階段性考核
。階段性考核目標
、考核節(jié)點
、項目投入
、單位自籌資金要求等考核指標在項目合同中明確
。其他項目以項目單位自我管理為主，一般不開展過程檢查
，相關業(yè)務處負責跟蹤項目進展
。
5.項目驗收
、延期和終止。按照廈科規(guī)〔2022〕1號有關規(guī)定執(zhí)行
。
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。ǘ┢髽I(yè)需求類項目
企業(yè)需求類項目組織管理流程包括征集需求
、發(fā)布榜單
、揭榜對接
、評審立項
、結果考核
。具體如下：
1.征集需求。業(yè)務處發(fā)布需求征集通知
，符合條件的企業(yè)可提出需求榜單（每單位限1－2項）。
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。?）行業(yè)領域。圍繞我市統(tǒng)籌推進的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系
，特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)領域
，每年度可根據(jù)實際需要選取重點支持的行業(yè)領域
。
?div id="m50uktp" class="box-center"> 。?）征集對象。在廈登記注冊
，具有獨立法人資格的企業(yè)或研發(fā)機構
，須符合以下條件之一：制造業(yè)
、軟件信息和集成電路設計企業(yè)上年度營業(yè)收入分別達到5000萬元（含）
、2000萬元（含）
；市級未來產(chǎn)業(yè)骨干企業(yè)
；經(jīng)科技局確認的重點新型研發(fā)機構
。
已牽頭不超過2項在研市級重大科技計劃項目的
，可作為需求方，但發(fā)榜項目不得與已立項科技計劃項目重復或雷同
。
當年新牽頭承擔市級重大科技計劃項目的
，可作為需求方申報發(fā)榜
，但不再給予立項支持
。
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。?）需求內(nèi)容
。應是企業(yè)依靠自身力量難以解決的技術難題
，包括企業(yè)
、產(chǎn)業(yè)發(fā)展卡脖子的關鍵核心技術
、前沿技術
、關鍵零部件
、材料及工藝等
，能夠顯著提升企業(yè)核心競爭力
，帶動我市乃至全國相關產(chǎn)業(yè)的技術應用水平
。需求方應明確成果指標
、技術參數(shù)
、時限要求
、產(chǎn)權歸屬
、資金投入（含給予揭榜方金額）
、測試方案
、結果考核
，以及其他對揭榜方的條件要求等內(nèi)容。
2.發(fā)布榜單
。市科技局對需求進行篩選，公開發(fā)布榜單
。
（1）需求篩選。業(yè)務處組織對申報單位資質(zhì)條件進行審核
，并對需求的創(chuàng)新性、必要性
、可行性等進行同行評議
，必要時可實地考察
，重點遴選出影響力大
、帶動性強
、應用面廣的關鍵核心技術
。
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。?）發(fā)布榜單
。業(yè)務處根據(jù)審核及評議結果
，梳理形成適用“揭榜掛帥”方式的重大科技計劃項目申報指南及榜單
，經(jīng)局長辦公會研究后
，向國內(nèi)外公開張榜發(fā)布
。根據(jù)實際需要
，可按照“成熟一批
、發(fā)布一批”的原則分批發(fā)布
。
3.揭榜對接。符合條件的揭榜方在規(guī)定時間內(nèi)向我局提交揭榜意向書
，視為揭榜。
?div id="jfovm50" class="index-wrap">。?）揭榜方條件
。充分發(fā)揮“英雄不問出處
，誰有本事誰上”的原則
，對揭榜方不作地域
、規(guī)模
、單位屬性、經(jīng)營狀況
、設立年限等限制
。國內(nèi)外高校
、科研機構
、企業(yè)或聯(lián)合體只要符合以下條件的
，均可揭榜：具有較強的研發(fā)實力
、科研條件和穩(wěn)定的人員隊伍
；能對張榜項目需求提出攻克關鍵核心技術的可行方案
，掌握相關自主知識產(chǎn)權
；揭榜方為企業(yè)的
，應具有獨立法人資格
；揭榜方與需求方不得互相直接持股25%及以上
，或同被第三方直接持股25%及以上。
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。?）供需對接。我局將揭榜方信息提供給需求方
，揭榜方與需求方對接，按張榜要求細化落實相關具體內(nèi)容
，簽署初步合作協(xié)議，揭榜方主要負責技術攻關
，需求方主要負責科技成果承接轉化
，并按承諾提供資金保障
。雙方應按照國家相關法律法規(guī)
，約定知識產(chǎn)權分配和歸屬
，避免知識產(chǎn)權糾紛
。
4.評審立項
。市科技局對成功揭榜對接的項目擇優(yōu)予以立項資助
。
（1）項目申報
。需求方作為項目牽頭單位，與揭榜單位按照榜單要求（可根據(jù)后續(xù)協(xié)商情況進行微調(diào)）聯(lián)合制訂項目實施方案
，根據(jù)指南要求進行科技計劃項目申報。申請書應明確以下內(nèi)容：需求方和揭榜方任務
、考核指標和投入預算
；項目總負責人和揭榜方負責人
，按職責分工對項目和各自任務推進成效承擔責任
；項目單位自籌資金
；榜單所列核心指標應列入項目考核指標
。
?div id="jfovm50" class="index-wrap">。?）評審立項
。市科技局按照重大科技計劃項目立項程序擇優(yōu)予以立項資助
，與牽頭單位簽訂項目合同
。
5.過程管理
?div id="m50uktp" class="box-center"> ！袄锍瘫啤表椖繉嵤╇A段性考核
。階段性考核目標
、考核節(jié)點、項目投入
、單位自籌資金要求等考核指標在項目合同中明確。其他項目以項目單位自我管理為主
，一般不開展過程檢查，相關業(yè)務處負責跟蹤項目進展
。
6.項目驗收
。揭榜任務完成后由需求方對揭榜方進行考核
，形成書面考核意見。市科技局對整體項目按科技計劃項目驗收要求進行驗收
。
?div id="jpandex" class="focus-wrap mb20 cf">。?）專項審計
。市科技局委托會計師事務所出具專項審計報告
，其中給予揭榜方的費用以雙方經(jīng)備案的技術交易合同金額為準
，直接計入項目總投入
，由揭榜方包干使用；其他投入按照《市級科技計劃項目預算編制指引》的規(guī)定列支
。
?div id="jpandex" class="focus-wrap mb20 cf">。?）現(xiàn)場驗收
。市科技局組織專家評審會進行現(xiàn)場考核
，出具驗收意見并審核項目實際總投入
。項目實際總投入應不低于合同約定總投入扣除未到位資助資金后的70%
，且需求方支付給揭榜方的資金不低于預計資助金額的70%，否則項目驗收不合格
，不予撥付資助資金尾款，并收回尚未使用的資助資金
。
7.項目延期及終止。項目因各種原因需延期或終止的
，按照廈科規(guī)〔2022〕1號有關規(guī)定辦理
。
五
、資金支持
?div id="m50uktp" class="box-center"> 。ㄒ唬┵Y助方式及金額
根據(jù)項目實際需要
，采用事前補助
、后補助等資助方式
。
1.公共需求類項目資助金額一般不超過1000萬元
，特別重大的可“一事一議”
。
2.企業(yè)需求類項目按項目研發(fā)投入總額的30%予以資助
，一般不超過500萬元，特別重大的最高1000萬元
。
3.“賽馬制”項目可同時支持不超過3家單位
，合計資助總額最高1000萬元。
?div id="m50uktp" class="box-center"> 。ǘ┵Y金撥付。市科技局將資助資金撥付給牽頭單位
，由牽頭單位撥付至項目合作單位或揭榜方
。市科技局可根據(jù)項目情況采取分期撥付或后補助方式
。
1.“里程碑制”項目根據(jù)關鍵節(jié)點考核結果
，按20%
、30%和50%撥付資助資金
。
2.“賽馬制”項目首期撥付比例不超過20%
。對考核后決定繼續(xù)支持的
，給予第二筆資助資金，首筆和第二筆資助資金合計不超過70%
，項目驗收后給予尾款
。
3.其他項目如采取分期撥付方式，首期撥付比例不超過項目資助上限的20%
，其余資金待項目驗收合格后撥付
。
六
、激勵與約束機制
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。ㄒ唬╋L險防范
。驗收不合格的項目，不再撥付剩余資金
，并收回尚未使用的資助資金
。主動終止的項目，項目單位在全額退還資助資金之前
，不得申報各類科技扶持資金
、資質(zhì)和稱號
。被動終止的項目
，項目承擔單位自項目被動終止文件印發(fā)之日起，3年內(nèi)不得申報各類科技扶持資金
。
?div id="m50uktp" class="box-center"> 。ǘ┘顧C制。對提前完成揭榜任務
，揭榜工作獲得需求方和驗收評審專家充分肯定的揭榜方主要負責人，優(yōu)先推薦其承擔市級科技計劃項目和參評各類市級人才計劃
。
（三）盡職免責
。對驗收不合格的項目
，如果項目承擔單位和負責人已經(jīng)履行勤勉盡責義務的，予以免責
，不影響其再次申報市級科技計劃項目。
七
、附則
（一）本指引由市科技局負責解釋
。
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。ǘ┍局敢?023年8月1日起實施
，有效期三年
。
